电力施工企业内控合规实务操作手册

中国水利水电出版社

【作者】白雪鹏　张　义　张海峰　编著

【I S B N 】978-7-5226-2424-2

【责任编辑】张玉玲

【适用读者群】本专通用

【出版时间】2024-07-01

【开本】16开

【装帧信息】平装（光膜）

【版次】第1版第1次印刷

【页数】180

【千字数】182

【印张】11.25

【定价】￥69

【丛书】暂无分类

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本书秉承“内控促发展、合规创价值”的核心理念，遵循全面性、系统性、适应性、合规性、包容性与成本效益的建设原则，紧紧围绕新形势下电力施工企业内控合规管理主题，以风险为导向，以整合提升为手段，建立健全电力施工企业的内控合规体系，明确管理目标，完善管理组织，统一管理制度、流程和标准，增强全员风险意识，不断提升电力施工企业的风险防控能力与依法治企水平。

本书基本涵盖电力施工企业全部经营业务，覆盖所有高风险及重点控制环节，包含手册说明、组织架构与权责分配、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督七部分。

前言

《电力施工企业内控合规实务操作手册》（以下简称“《手册》”）是贯彻落实中央部委及国家电网公司依法治企战略部署，适应国家改革及监管根本要求的需要，是立足新发展阶段、践行新发展理念、服务新发展格局的必然产物，是对电力施工企业多年管理经验的沉淀和提炼，是建立、执行、评价和维护内控体系的指导和依据。

《手册》编制秉承“内控促发展、合规创价值”的核心理念，遵循全面性、系统性、适应性、合规性、包容性与成本效益的建设原则，紧紧围绕新形势下电力施工企业内控合规管理主题，以风险为导向，以整合提升为手段，建立健全电力施工企业的内控合规体系，明确管理目标，完善管理组织，统一管理制度、流程和标准，提升全员风险意识，不断增强电力施工企业的风险防控能力与依法治企水平。《手册》包含手册说明、组织架构与权责分配、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督七部分，基本涵盖电力施工企业全部经营业务，覆盖所有高风险及重点控制环节。

衷心希望通过《手册》的编制，促使电力施工企业不断强化风险防范意识，培育内控合规文化，加强内部控制、风险管理、合规监管的有效融合及工作协同，全面夯实电力施工企业内控合规管理能力，提升风险防控能力和依法治企水平，推动电力施工企业经营管理水平再上新台阶。也希望本《手册》能给电力行业各单位带来有益的启发和思考，为行业内各单位内控合规建设起到良好的促进作用。

由于水平有限，时间仓促，疏漏之处在所难免，敬请批评指正。

作者

2024年2月

前言
一、手册说明 1
（一）编制目的 1
（二）编制依据 1
（三）编制原则 2
（四）手册结构 3
（五）手册定位 4
（六）手册使用 5
（七）手册更新 5
二、组织架构与权责分配 6
（一）董事会 6
（二）总经理办公会 7
（三）第一道防线 7
（四）第二道防线 8
（五）第三道防线 9
（六）各子、分公司 9
三、内部环境 10
（一）组织架构 10
（二）发展战略 11
（三）人力资源 12
（四）社会责任 13
（五）企业文化 14
（六）内部审计 15
（七）廉洁从业 16
（八）党建工作 17
四、风险评估 18
（一）目标设定 18
（二）风险评估 19
（三）风险管理策略和应对 19
五、控制活动 19
（一）战略与计划管理 19
（二）安全环境监督管理 23
（三）人力资源管理 34
（四）财务管理 47
（五）物资管理 68
（六）工程项目管理 88
（七）行政管理 102
（八）资产管理 120
（九）法律事务管理 127
（十）合同管理 131
（十一）项目投资管理 135
（十二）风控管理 140
（十三）工会管理 144
（十四）审计及内部监督 147
（十五）信息化管理 149
（十六）市场营销管理 152
（十七）信用管理 158
六、信息与沟通 160
（一）信息与沟通渠道 160
（二）信息系统 162
（三）反舞弊 164
七、内部监督 166
（一）机构设置 166
（二）监督评价内容 167
（三）监督评价程序 169
（四）结果应用及重大事项报告 172
（五）监督评价资料及归档 173

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